办理私募
基金备案流程是什么? 一、私募
基金备案流程法律依据
《私募投资
基金监督管理暂行办法》第七条规定,各类私募
基金管理人应当根据
基金业协会的规定,向
基金业协会申请登记,报送以下基本信息:
(一)工商登记和营业执照正副本复印件;
(二)公司章程或者合伙协议;
(三)主要股东或者合伙人名单;
(四)高级管理人员的基本信息;
(五)
基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募
基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募
基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募
基金管理人办结登记手续。
《私募投资
基金监督管理暂行办法》第八条规定,各类私募
基金募集完毕,私募
基金管理人应当根据
基金业协会的规定,办理
基金备案手续,报送以下基本信息:
(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的
基金类别;
(二)
基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供
基金招募说明书的,应当报送
基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募
基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;
(三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管
基金财产的,还应当报送托管协议;
(四)
基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募
基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募
基金名单及其基本情况的方式,为私募
基金办结备案手续。
二、私募
基金备案简要流程
登录中国
证券投资
基金业协会(以下简称
基金业协会)私募
基金登记备案系统,进行私募
基金管理人登记和私募
基金备案。
(一)私募投资
基金管理人登记流程
1、协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后,立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资
基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
2、除暂缓登记情形外,私募投资
基金管理人提供的登记申请材料完备的,协会自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募投资
基金管理人基本情况的方式,为私募投资
基金管理人办结登记手续,同时相应办理会员入会手续。
3、 私募
基金备案材料完备的,协会自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募
基金基本情况的方式,为私募
基金办结备案手续。
(二)私募
基金备案流程
协会将会公示私募投资
基金管理人、私募
基金及私募
基金从业人员的基本信息,并接受社会监督。全部公示信息系由经登记的私募投资
基金管理人提供,管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
1、
基金管理人公示。包括
基金管理人名称、注册地址、成立时间、登记时间、登记编号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表人/
执行事务合伙人(委派代表)姓名及工作履历、其他高管人员姓名、具有从业资格的员工人数、机构网址等基本信息。
2、私募
基金公示。包括私募
基金名称、
基金编码、币种、成立时间、备案时间、
基金类型、运作状态、
基金管理人名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等基本信息。
3、从业人员公示。包括从业人员姓名、从业资格证书编号、注册变更记录等基本信息。
三、私募
基金备案的注意事项
1、登记备案后,
基金业协会将对外公示私募
基金管理人、私募
基金的基本信息。如需阅览私募
基金管理人公示信息,请查看中国
证券投资
基金业协会官网。
2、《私募投资
基金监督管理暂行办法》第九条规定,
基金业协会为私募
基金管理人和私募
基金办理登记备案不构成对私募
基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对
基金财产安全的保证。
办理私募
基金备案流程是什么呢?通过阅读以上文章,我们发现私募
基金的备案主要包括两个步骤:私募
基金组织递交申请文件、
基金业协会进行审核和公示。我们提醒,在办理私募
基金的备案时,相关文件都需要一定的法定形式,因此我们建议您委托专业的
基金律师办理更为稳妥。