私募
基金管理人备案需要几个人?一、私募
基金管理人备案需要几个人?
私募
股权投资
基金管理人最少需设置两个高管岗位,包括法定代表人与风控负责人;私募
证券投资
基金管理人最少需设置三个高管岗位,包括法定代表人、风控负责人与
基金经理。
二、部门设置要求
协会对于
基金管理人的内部职能部门设置的基本要求为能够确保机构正常、有序运营,各部门之间职权清晰,实现互相制衡与监督。
依据笔者实务经验,拟新设机构在设立之初人员相对较少情形下,可先行设立部分基础职能部门,如合规风控部、
基金投资部、财务部、行政人事综合部、业务拓展与市场部等。
投资决策委员会与风险控制委员会可以不在管理人层面设置,而在管理人发起设立的
基金运营层面设置,每只
基金产品可以结合自身投资特点分别设置由不同专家、不同人员构成的投资决策委员会和风险控制委员会。
三、人员配置要求
协会对于
基金管理人的高管岗位设置及高管人员配置均具有明确要求。
关于高管岗位设置,需区分私募
股权投资
基金管理人与私募
证券投资
基金管理人。私募
股权投资
基金管理人最少需设置两个高管岗位,包括法定代表人与风控负责人;私募
证券投资
基金管理人最少需设置三个高管岗位,包括法定代表人、风控负责人与
基金经理。
关于高管人员配置,首先,须满足《
公司法》中对担任公司高管人员的相关条件和要求的规定;其次,须满足《私募投资
基金管理人登记和
基金备案办法(试行)》中对
基金管理人高管人员要求的相关规定,如第十七条规定:“私募
基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。”
上述即为我们为您介绍的私募
基金管理人备案部门设置要求,并解答了私募
基金管理人备案需要几个人的问题。私募
股权投资
基金管理人备案设立两个及以上的高管岗位;而私募
证券投资
基金管理人备案则应设立三个及以上高管岗位。