私募
基金所需法律文件有哪些？
在经营过程中，私募
基金所需法律文件清单
一、外包业务机构情况表
外包机构营业执照
(一)私募
证券投资
基金
1、营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型
基金适用)
2、
基金招募说明书
3、
基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、
基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、
基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的
基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)
(二)私募
股权投资
基金
1、营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型
基金适用)
2、
基金招募说明书
3、
基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、
基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、
基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的
基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)
(三)私募创业投资
基金
1、营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型
基金适用)
2、
基金招募说明书
3、
基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、
基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、
基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的
基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)
(四)其他投资
基金
1、营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型
基金适用)
2、
基金招募说明书
3、
基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、
基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、
基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的
基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)
通过上述的介绍，相信您对在经营过程中，私募
基金所需法律文件有哪些已经有所了解，从文中可以看出，私募
基金所需的法律文件是比较多的。另外，根据私募
基金所属类别的不同，其需要具备的法律文件是有区别的，但是大部分都是相同的。今天，我们讲述的内容就是这些了，希望可以帮助到您。
